注意！券商年度大考来了，自评已开启，高管薪酬情况要报送！这些指标有加分激

公司证券年检快到了。

近日，某券商人士对中国记者表示，2022年已经开始对证券公司进行分类评价。目前券商正在进行自我评估，24日前要向当地证监局提交材料。

从分类评价工作底稿的指标来看，与2021年相比变化不大。值得注意的是，在扣除项目自评稿中，新增了一项要求是提交“公司员工及高管薪酬分布情况”，要求券商填写2020年至2021年连续两年的薪酬数据，包括高管薪酬分布总额和高管最高薪酬。

A类券商有望继续增加。

近日，券商中国记者从券商处获悉，已收到地方证监局关于做好2022年证券公司分类评价工作的通知。

根据通知，券商应在6月24日前提交自我评估报告和工作底稿。自评报告和工作底稿应由公司主要负责人和合规负责人签字确认。

对此，有券商人士告诉记者，由于时间紧、任务重，很多部门都加班加点进行自评。

通知提到，在今年的分类评价工作中，监管部门将对券商服务扶贫、行业文化建设、服务新三板改革等社会责任履行情况进行专项评价；对服务民营企业脱困、落实《证券期货经营机构私募管理业务管理办法》及其配套规则、加大资产管理产品股权投资等专项工作突出的券商给予适当奖金激励，对专项工作未落实的券商予以扣分。

据悉，2022年，原则上券商对A、B、C类公司的分类评价比例分别为50%、40%、10%。

根据中证协发布的2020年证券公司经营业绩指标排名，共有106家券商可能参与评价，A类券商数量有望增至53家，增幅为50%。相比之下，2021年共有50家券商被评为a类。

文化已经成为一个主要的吸引力。

其中，文化建设分类评价今年备受业界关注。因为中证协发布的《关于2021年证券公司文化建设实践评价的通知》中提到，文化建设实践评价结果与证券公司分类评价直接挂钩。

据了解，文化建设实践评价结果为AA级的，券商将可以在分类评价中加1分。另外，A级加0.8分，BB级加0.5分，B级加0.3分，C、d级不加分。

由于文化建设的评价结果影响着券商年度“大考”的结果，很多券商在前期都花大力气准备文化建设的加分。据悉，加分项目多达9类，依次为:

一是参与协会自律规则和规范的研究、讨论和起草；

二是参加协会的培训班；

三是参与编写协会证券从业人员水平评价的命题和教材；

四是作为牵头单位或撰写单位，承担协会专业委员会课题，受省部级以上领导指示；

五是参与协会重点课题研究并被推荐为优秀研究课题；

6.是与协会合作的宣传事项，提升行业形象；

7.提升行业形象，参与相关报告的编写；

8.承办协会组织的投资者教育、反非宣传、行业文化建设等专项宣传活动；

9.文化建设、党建等特色案例入选协会证券业文化建设年度报告。

近日，中国新闻记者从券商处了解到，证券公司文化建设的初评结果已反馈给各券商。有券商表示，协会对奖金项目审查严格，部分券商自评中上报的奖金材料被驳回。

自我评估报告包含在员工和高管薪酬中。

此外，记者注意到，在2022年证券公司分类评价自评稿的表B中，监管的新要求为“公司员工及高管薪酬分配情况”。

具体来说，该指标要求券商填写2020年和2021年薪酬支付总额、年均从业人数、高管薪酬支付总额、高管平均人数和高管最高薪酬。

监督说明，工资支付总额的统计标准是期末应付工资-上期期末应付工资+本期已支付工资的现金流出。高级管理人员的薪酬总额为本年计提和支付的薪酬与以前年度递延的薪酬之和。

近年来，券商薪酬成为业内关注的话题之一。监管倡导行业组织建立健全薪酬制度，完善薪酬激励约束机制。今年5月13日，中证协发布《证券公司建立稳健薪酬制度指引》，其中提到，证券公司在制定薪酬制度时，应当结合行业特点制定稳健的薪酬方案，充分考虑市场周期波动和行业及公司业务发展趋势的影响，适度平滑薪酬支付安排，同时做好薪酬激励的极值控制和节奏控制。

应制定具体规定，防范过度激励带来的潜在风险或合规风险，不得为员工提供对冲措施，降低薪酬与风险的相关性。在薪酬制度上，要明确业务不是通过合同、人员隶属关系等方式开展的。，不通过直接比例分成等自主考核方式实施过度激励，员工的工资收入不与其承接或承包的项目收入直接挂钩。

券商还应建立严格的问责机制，加强薪酬管理的约束力，包括但不限于停发、追索、扣发奖金、津贴等薪酬。

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